18:10 【业绩预亏收监管函？华兴源创、天微电子回应】华兴源创、天微电子收到上交所下发的监管工作函。函件信息显示，涉及对象包括上市公司、中介机构及其相关人员。值得注意的是，上述两家公司均于1月17日晚间发布了业绩预亏公告。记者致电上述两家公司询问监管函是否与业绩预亏有关，华兴源创工作人员表示，不方便透露，请关注后续情况。天微电子工作人员则承认了监管函和业绩预亏有关。（21财经）

17:56 【科创综指今日正式发布 12只相关ETF等待获批】根据此前上交所公告，科创综指于今日正式发布。跟踪产品方面，1月11日，包括易方达、华夏、华泰柏瑞等12家基金公司上报了首批科创综指ETF，当前正处于监管批复阶段。具体来看，易方达、华夏、华泰柏瑞、南方、汇添富、博时、招商、天弘、建信在内的9家基金公司上报科创综指ETF；富国、景顺长城、工银瑞信基金等3家基金公司上报科创综合价格ETF。业内人士称，目前公司材料已经准备就绪，上述产品有望本周获批，春节后发行。

15:06 天微电子收到上交所监管工作函，涉及对象包括上市公司，中介机构及其相关人员。

15:05 华兴源创收到上交所监管工作函，涉及对象包括上市公司、中介机构及其相关人员。

13:17 【被证监会立案，思科瑞大跌超15%】思科瑞(688053.SH)大幅下跌超15%，现报23.5元创去年10月中旬以来新低，总市值23.5亿元。消息上，上周五晚间，公司披露了四川证监局下发的《行政监管措施决定书》，以及中国证监会的立案告知书。相关报道显示，上交所将持续跟进思科瑞被立案调查情况并采取纪律处分措施。据了解，上交所将持续提高对财务造假行为的发现和防范，从严打击，切实维护资本市场风清气正的环境。前期，上交所已对思科瑞2023年年报、2024年半年报进行两次公开问询。

10:11 【国信证券：科创板宽基指数ETF规模超2000亿元】国信证券统计数据显示，截至2025年1月17日，科创板宽基指数ETF包括科创50ETF、科创100ETF和科创200ETF，合计规模已突破2000亿元，达2048.65亿元。其中科创50ETF规模占比最高，达87.58%。自2020年9月首批科创50ETF成立以来，科创板宽基指数产品不断发展。2024年9月28日，首批科创100ETF正式获批；2024年8月，上交所发布上证科创板200指数，2024年12月24日，全市场首只科创200ETF产品——华泰柏瑞科创200ETF上市；2025年1月8日，上交所和中证指数有限公司宣布将于1月20日正式发布上证科创板综合指数及其价格指数，随后2025年1月13日首批科创综指ETF迅速申报，科创板宽基指数产品进一步丰富和完善。

06:23 【去年累计对85家券商及旗下员工“点名”580余次——监管部门密集出手整治违规炒股】据Wind数据不完全统计，2024年，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次，处罚事由主要包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。从处置措施看，2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等，多家券商及证券从业人员还被处以大额罚款。业内人士指出，禁止证券从业人员持股、炒股，一方面是为防范其利用掌握的信息进行内幕交易，维护证券交易公开、公平、公正的原则；另一方面是为避免证券从业人员与投资者之间可能存在的利益冲突。（经济日报）

23:09 【因未及时披露关联交易事项等情况 菲林格尔及实控人被上交所通报批评】1月17日，上交所下发纪律处分决定书（〔2025〕14号），对菲林格尔（SH603226，股价4.98元，市值17.70亿元）及实控人暨时任副董事长丁福如、时任监事范斌予以通报批评。此前2024年9月26日，菲林格尔及丁福如、范斌被中国证券监督管理委员会上海监管局责令改正、出具警示函。

19:23 【上交所发布《可持续发展报告编制指南》】1月17日，据上交所消息，在中国证监会统筹指导下，上海证券交易所近日正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第13号——可持续发展报告编制》（以下统称《指南》）。《指南》的发布旨在帮助上市公司更好地理解适用此前发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（以下简称《14号指引》），持续提升可持续发展（ESG）信息披露质量。

19:20 【上交所：本周共受理30家企业的发债申请，拟发行金额共计1083.82亿元】2025年1月13日至2025年1月17日，上交所共受理30家企业的发债申请，拟发行金额共计1083.82亿元。2025年1月13日至2025年1月17日，上交所公司监管部门共发送监管工作函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

19:19 【隔夜逆回购利率盘中飙升，分析师：需求并非导致资金面趋紧的原因】数据显示，GC001（上交所隔夜质押式回购利率）日内最高报7.77%，创下2024年3月末以来新高。业内人士表示，资金市场受到税期高峰、春节前现金投放的双重影响，隔夜逆回购利率飙升一定程度上反映出近期资金持续偏紧的现状。国盛证券首席固收分析师杨业伟表示，需求并非导致资金面趋紧的原因，资金趋紧可能更多由于季节性资金需求冲击之下，央行资金投放的边际变化。（中证金牛座）

19:18 【2025年1月13日至2025年1月17日，上交所公司监管部门共发送监管工作函13份】2025年1月13日至2025年1月17日，上交所共受理30家企业的发债申请，拟发行金额共计1083.82亿元。上交所公司监管部门共发送监管工作函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。上交所对76起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对13起上市公司重大事项等进行专项核查。（上交所发布）

17:32 【巨一科技收上交所监管工作函，涉及公司及董监高等】上交所对巨一科技发出监管工作函，涉及上市公司、董事、监事、高级管理人员以及中介机构及其相关人员。

16:11 【上交所将于1月16日正式发布上证180债券等指数系列】据上交所官网消息，上海证券交易所和中证指数有限公司将于1月16日正式发布上证180债券指数系列、上证目标到期债券指数系列、上证地方政府债指数、上证地方政府一般债指数和上证地方政府专项债指数，为市场提供多样化业绩基准与投资标的。

09:43 【华泰柏瑞中证A500ETF基金（563360）纳入两融标的，流动性进一步提升，单日成交额超35亿元】上交所1月10日发布的通知显示，华泰柏瑞中证A500ETF基金(563360)正式纳入融资融券标的ETF名单。此举在丰富投资者交易策略选择的同时，有望为产品注入新活力，进一步提升其场内流动性和活跃度。纳入两融标的名单，意味着华泰柏瑞中证A500ETF基金(563360)在规模、流动性等方面均满足了较高要求。交易所数据显示，华泰柏瑞中证A500ETF（563360）1月14日成交额达35亿元，最新规模超170亿元，市场关注度居高不下。近日中国资产反攻之势初现，伴随市场情绪积极改善，核心资产对于市场企稳的重要性凸显。华泰柏瑞中证A500ETF（563360）助力把握A股500只核心龙头的布局机遇。

22:07 【资金面紧！受访人士：短期内流动性可能继续承压，市场对节前降准的预期仍在】 距离春节还有半个月，1月14日，交易所一天期国债逆回购利率突破4%，引起不少投资者注意。“资金面紧。”一位机构研究人士对第一财经表示。本周，资金面延续了上周以来的偏紧趋势，周二（14日）银行间和交易所市场的隔夜回购利率持续飙升，其中DR001（银行间市场存款类机构隔夜质押式回购利率）最高触及3%，GC001（上交所隔夜质押式回购利率）则一度冲上5%，创下阶段性新高。受访人士认为，在当前政府债券供给量变化不大的情况下，资金面维持紧平衡，一方面缘于近期央行出于各方面考虑在离岸、在岸市场回收流动性，另一方面是银行资金融出能力尚未恢复。在税期走款需要增加、近万亿元MLF（中期借贷便利）面临到期、春节前居民取现需求提升、地方债陆续发行等背景下，短期内流动性可能继续承压，市场对节前降准的预期仍在。（第一财经）

21:27 【交建股份回复问询函：跨界投资咖啡豆业务无人员储备，合作方有渠道资源、丰富经验】1月14日，交建股份（603815.SH，股价6.61元，市值40.91亿元）就跨界投资咖啡豆业务回复上交所问询函。公司称，合资方上海埃塞企业管理中心（有限合伙）（以下简称上海埃塞）核心成员李刚在埃塞俄比亚具备较好的渠道资源。龙杰自2017年担任瑞幸咖啡创始团队成员及副总裁。在咖啡行业的原料采购、销售及企业运营管理等方面具有丰富经验。值得注意的是，交建股份称，在投资咖啡豆业务上，公司并没有相关的资源，对外投资需要依赖于合作方与管理团队。公司还表示，此次投资最早于1月1日，由实控人俞发祥与李刚等人进行沟通，了解咖啡进口以及相关产业链情况，探讨合作可能性，并于1月3日达成合作意向。

21:00 【赛力斯：公司发行股份购买资产事项1月21日上会】赛力斯公告，公司拟发行股份购买重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）、重庆两江新区开发投资集团有限公司、重庆两江新区产业发展集团有限公司持有的重庆两江新区龙盛新能源科技有限公司100%股权。根据上交所并购重组审核委员会发布的公告，上交所并购重组审核委员会定于2025年1月21日召开2025年第3次并购重组审核委员会审议会议，审核公司本次交易的申请。

20:26 【华达科技：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获上交所重组委审核通过】华达科技公告，公司拟以发行股份及支付现金方式购买江苏恒义44.00%的股权并募集配套资金的交易申请，获上交所重组委审核通过。本次交易尚需经中国证券监督管理委员会同意注册后方可正式实施，能否获得注册及最终注册时间存在不确定性。

19:43 【上交所：将用5年左右的时间培育一支自觉践行理性投资、价值投资、长期投资理念的机构投资者队伍】上海证券交易所党委委员苑多然在宣讲活动中表示，上交所将用5年左右的时间，构建一套组织综合化、形式系统化、内容品牌化的机构投资者服务体系，培育一支自觉践行理性投资、价值投资、长期投资理念的机构投资者队伍。