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中证协建立自律处分典型案例通报机制,首期通报四起典型案例
【中证协建立自律处分典型案例通报机制,首期通报四起典型案例】 记者5月27日从业内获悉,为充分发挥自律处分案件的警示教育作用,以直观形式具象呈现自律规范要求,中国证券业协会已建立自律处分典型案例通报机制,并于近日在行业内通报了首期共四起典型案例。据悉,此次通报的四起典型案例涉及证券营业部虚构第三方服务内容、分公司利益冲突防范审查把控不严、财务报销事项管理不规范、廉洁从业考察覆盖不全面等多项违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的情形。(中证金牛座)