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华龙期货及时任多位高管被罚,资管业务展业未勤勉尽责

12小时前
【华龙期货及时任多位高管被罚,资管业务展业未勤勉尽责】12月25日,甘肃证监局公告,对华龙期货及时任多位高管出具警示函。经查,华龙期货在开展金惠资产管理计划时,未审慎核实部分投资者资产证明,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况。上述情况违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。娄德全作为时任董事长,李琦作为时任总经理,杨昕作为时任首席风险官,田军作为时任资管部总经理,对上述问题负有责任。依据相关规定,甘肃证监局对华龙期货及时任高管娄德全、李琦、杨昕、田军均采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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