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经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足 “券商一哥”中信证券被出具警示函

6月前
【经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足 “券商一哥”中信证券被出具警示函】日前,深圳证监局下发罚单,指向“券商一哥”中信证券,主要涉及两项业务管理存在问题。一是经纪业务管理存在不足。二是场外衍生品业务管理存在不足。由此,深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。

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