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因存在多项违规行为,众禄基金被深圳证监局责令改正
【因存在多项违规行为,众禄基金被深圳证监局责令改正】12月17日,深圳证监局发文称,经查,深圳众禄基金销售股份有限公司(以下简称“众禄基金”)存在业务及公司人员的独立性不足;违规开展基金销售以外的业务;设立子公司并提供借款,且自《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》实施之日起1年内未完成整改;变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程;针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失等违规行为。依据有关规定,深圳证监局对众禄基金采取责令改正的行政监管措施。