【11家券商投行内控不严吃罚单 开源中原债券承销被暂停半年】11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务，43名责任人被追责。9月18日晚，针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题，证监会一口气开出19份罚单。 证监会在公告中称，检查发现，大部分证券公司投行内控体系有效，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责要求，11家公司因违规问题情节轻重受到不同程度监管处罚，43名责任人被追责，负有直接负责负有管理等责任的人员等43人被追责。其中开源证券股份有限公司 （以下简称“开源证券”）、中原证券（601375.SH）被暂停公司债券承销业务6个月。某头部银行宏观策略师分析，长远来看，合规性更强的券商将享有更持续稳定的业绩表现，此次处罚将激励券商加强内部管理，完善内控制度，提升合规与责任意识。某券商投行人士也认为，近年来，政策不断完善，监管制度持续升级，检查覆盖面、追责范围、处罚力度均提升，行业将更趋于规范。（第一财经）