• 验证码登录/注册
  • 密码登录

登录失败,用户名或者密码错误


备注:已注册帐号可切换到密码登录,初始密码为123456。
收不到验证码请联系微信客服:shifenyuedukf
登录

首页  > 快讯

11家券商投行内控不严吃罚单 开源中原债券承销被暂停半年

6月前
【11家券商投行内控不严吃罚单 开源中原债券承销被暂停半年】11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务,43名责任人被追责。9月18日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出19份罚单。 证监会在公告中称,检查发现,大部分证券公司投行内控体系有效,但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责要求,11家公司因违规问题情节轻重受到不同程度监管处罚,43名责任人被追责,负有直接负责负有管理等责任的人员等43人被追责。其中开源证券股份有限公司 (以下简称“开源证券”)、中原证券(601375.SH)被暂停公司债券承销业务6个月。某头部银行宏观策略师分析,长远来看,合规性更强的券商将享有更持续稳定的业绩表现,此次处罚将激励券商加强内部管理,完善内控制度,提升合规与责任意识。某券商投行人士也认为,近年来,政策不断完善,监管制度持续升级,检查覆盖面、追责范围、处罚力度均提升,行业将更趋于规范。(第一财经)

最新快讯搜索

大选 st 降息 特朗普 涨停 A股 上交所 OpenAI 动力电池 投票 茅台 AI deepseek 腾讯控股 阿里 房贷 中国 汽车 宁德时代 中信证券 半导体 新能源 美国大选 比特币 小红书 中芯国际 资产重组 哪吒汽车 上证指数 茅台酒价 蔚来 存量房贷 破净 存量房贷下调 以旧换新 白马股 存量房贷利率 3000点 欣旺达 智能驾驶 贵州茅台 中信建投 AI出海 今日收评 AI模型公司 曲江文旅 寻呼机 电池回收 新能源汽车 股票交易异常波动 理想汽车 中国平安 越南 江淮汽车 四连板 北汽蓝谷 三连板 破净发 润和软件 瑞幸咖啡 贝莱德 连板股 蜀道装备 泸州老窖 弹匣电池 孚能科技 绝地求生 稀土 三元电池 悟空 黑神话:悟空 黑神话 广交会 无人潜水器